Flashcard: Gestion collective et régulation — 24 carte

Société de gestion — définition ?

Société agréée par l’AMF pour gérer OPCVM et FIA.

Activités principales des SGP

Gestion collective, gestion sous mandat, services d’investissement.

Diversité des SGP — exemple ?

Grandes filiales ou petites structures externalisées.

Rôle des analystes — étude macro ?

Analyse des paramètres macroéconomiques.

Rôle des analystes — étude financière ?

Évaluation des comptes et de la valorisation.

Rôle des analystes — analyse crédit ?

Évaluation du risque de crédit des émetteurs.

Composition équipe de gestion

Gérants, analystes, comité d’investissement.

Informatique en gestion — rôle ?

Valorisation, automatisation, gestion des risques.

Algorithmes — utilisation ?

Analyse de données, stratégies quantitatives.

Risques et conformité — outil clé ?

Contrôles automatisés, suivi en temps réel.

Gestion sous mandat — définition ?

Gestion de portefeuille pour tiers, selon un cahier des charges.

Mandat de gestion — contenu ?

Objectifs, limites de risque, actifs autorisés.

Distributeurs OPC — principaux canaux ?

Établissements de crédit, CIF, compagnies d’assurance.

Directive MIF2 — objectif principal ?

Protection des investisseurs, définition des marchés cibles.

Relation SGP-distributeurs — rôle ?

Échanges d’informations, suivi, réclamations.

Régulateurs principaux — en France ?

AMF, contrôle, sanction, et CAC certifiant comptes.

AMF — rôle ?

Agrément, contrôle, sanctions des acteurs de la gestion.

Dépositaire OPC — rôle ?

Conservation titres, contrôle réglementaire, protection investisseurs.

Securities Services — fonctions ?

Gestion administrative, valorisation, gestion des risques.

Gestion sous mandat — différence avec gestion classique ?

Gestion individualisée, selon contrat précis, révocable.

Canaux de distribution — exemple ?

Banques, CIF, compagnies d’assurance.

Architecture ouverte — concept ?

Accès à OPC de plusieurs sociétés de gestion.

Rôle des CIF non indépendants

Proposent OPC de partenaires, rémunérés par rétrocessions.

Protection investisseurs — par qui ?

Dépositaire, contrôle AMF, gestion rigoureuse.