Quel organisme régule les marchés et les produits financiers ?
L'AMF.
Que fixe le HCSF en matière d'endettement maximal ?
35 %.
Quel organisme harmonise la réglementation financière dans l'Union européenne ?
L'ESMA.
Un règlement européen doit-il être transposé en droit national ?
Non, il s'applique directement.
Que renforce MIFID II dans les marchés financiers ?
La transparence des marchés et la protection des investisseurs.
À quoi veille l'ACPR ?
À la solidité du secteur bancaire et des assurances.
Que protège l'ACPR chez la clientèle ?
La protection de la clientèle.
Quelles entités l'ESMA supervise-t-elle directement ?
Certaines entités, comme les agences de notation.
Quel responsable est obligatoire dans une société de gestion de portefeuille ?
Le RCCI.
Quel responsable est obligatoire chez les PSI non-SGP ?
Le RCSI.
Quelle attitude le professionnel doit-il faire primer ?
L'intérêt du client.
Que doivent cartographier les établissements ?
Les risques de conflits d'intérêts.
Que permet d'éviter le mur de Chine ?
La circulation d'informations privilégiées.
Quelle est la première étape du blanchiment ?
Le placement des fonds illicites dans le circuit financier.
Que doit identifier la vigilance constante KYC ?
Le client et le bénéficiaire effectif.
À quels clients s'applique la vigilance renforcée ?
Aux clients à risque élevé, notamment aux PPE.
Qu'est-ce qu'une information privilégiée ?
Une information précise, non publique et sensible au cours.
Que permet de faire un délit d'initié ?
Utiliser ou transmettre une information privilégiée pour opérer avant sa publication.
Qu'est-ce que la manipulation de cours ?
Des transactions ou rumeurs qui fixent un prix anormal ou artificiel.
Qu'est-ce que le spoofing ?
Le placement d'ordres massifs sans intention de les exécuter.
Quelles opérations caractérisent les wash trades ?
Des achats et ventes simultanés sans changement de propriétaire réel.
Que désigne le démarchage bancaire et financier ?
Le contact d’une personne non sollicitée pour lui proposer une opération financière.
Quel délai de rétractation ouvre le démarchage ?
Quatorze jours calendaires.
Quelles deux conditions caractérisent une vente à distance ?
L’absence de présence physique simultanée et l’information précontractuelle complète.
Quel délai de rétractation ouvre la vente à distance ?
Quatorze jours.
Sur quoi porte le test d’adéquation ?
Sur les connaissances, l’expérience, la situation financière et les objectifs du client.
Sur quoi porte le test de caractère approprié ?
Sur les connaissances et l’expérience du client concernant le produit visé.
Quel client bénéficie du niveau de protection le plus élevé ?
Le client non professionnel.
Quel seuil de capital sert à qualifier un client professionnel ?
Des capitaux propres d’au moins 2 M€.
Qu'est-ce qu'une action ?
Une part du capital d'une société.
Qu'entraîne le prix des obligations quand les taux montent ?
Il baisse.
De quoi dépend la valeur des options, futures et swaps ?
D'un actif sous-jacent.
Que combinent souvent les produits structurés ?
Une obligation et un dérivé.
Sur quoi reposent les crypto-actifs ?
Sur la blockchain.
Que font les OPC avec l'épargne des investisseurs ?
Ils la mutualisent.
Dans une SICAV, quel droit a l'investisseur ?
Le droit de vote.
Que regroupe notamment la catégorie des FIA ?
Les SCPI et les hedge funds.
Quels marchés sont des structures de négociation réglementées ?
Les marchés réglementés.
Quel type de marché est Euronext Growth ?
Un SMN, ou MTF.
Que fait un internalisateur systématique lors de l'exécution ?
Il se porte contrepartie.
Que fixe un ordre à cours limité à l'achat ou à la vente ?
Un prix maximum à l'achat ou minimum à la vente.
Qu'implique l'exécution d'un ordre à cours limité ?
Elle peut être partielle.
Quand un ordre à déclenchement devient-il un ordre au marché ?
Dès qu'un seuil de prix est atteint.
À quoi sert notamment un ordre à déclenchement ?
À se protéger contre les pertes.
Quand intervient la compensation après la négociation ?
Immédiatement après la négociation.
Quel marché émet des titres nouveaux ?
Le marché primaire.
Quel marché échange des titres déjà émis ?
Le marché secondaire.
Quel document est obligatoire lors d’une introduction en Bourse ?
Un prospectus visé par l’AMF.
À qui s’appliquent automatiquement les OST obligatoires ?
Au porteur.
Quel type d’OST exige un choix du client ?
L’OST optionnelle.
En quoi est payée une OPA ?
En espèces.
En quoi est payée une OPE ?
En titres.
Que mesure le bilan à une date donnée ?
Le patrimoine de l'entreprise.
Que regroupe l'actif ?
Ce que l'entreprise possède.
Que met en évidence le compte de résultat ?
Le résultat net de l'exercice.
Que mesure l'EBITDA, ou EBE ?
La rentabilité opérationnelle brute.
Quelle est la formule du gearing ?
Dette nette sur capitaux propres.
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1. Quel est le rôle principal de l’AMF dans le système financier français ?
2. Quelle différence juridique est correcte entre un règlement européen et une directive européenne ?
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