Quel organisme régule les marchés et les produits financiers ?
L'AMF.
Que fixe le HCSF en matière d'endettement maximal ?
35 %.
Quel organisme harmonise la réglementation financière dans l'Union européenne ?
L'ESMA.
Un règlement européen doit-il être transposé en droit national ?
Non, il s'applique directement.
Que renforce MIFID II dans les marchés financiers ?
La transparence des marchés et la protection des investisseurs.
À quoi veille l'ACPR ?
À la solidité du secteur bancaire et des assurances.
Que protège l'ACPR chez la clientèle ?
La protection de la clientèle.
Quelles entités l'ESMA supervise-t-elle directement ?
Certaines entités, comme les agences de notation.
Quel responsable est obligatoire dans une société de gestion de portefeuille ?
Le RCCI.
Quel responsable est obligatoire chez les PSI non-SGP ?
Le RCSI.
Quelle attitude le professionnel doit-il faire primer ?
L'intérêt du client.
Que doivent cartographier les établissements ?
Les risques de conflits d'intérêts.
Que permet d'éviter le mur de Chine ?
La circulation d'informations privilégiées.
Quelle est la première étape du blanchiment ?
Le placement des fonds illicites dans le circuit financier.
Que doit identifier la vigilance constante KYC ?
Le client et le bénéficiaire effectif.
À quels clients s'applique la vigilance renforcée ?
Aux clients à risque élevé, notamment aux PPE.
Qu'est-ce qu'une information privilégiée ?
Une information précise, non publique et sensible au cours.
Que permet de faire un délit d'initié ?
Utiliser ou transmettre une information privilégiée pour opérer avant sa publication.
Qu'est-ce que la manipulation de cours ?
Des transactions ou rumeurs qui fixent un prix anormal ou artificiel.
Qu'est-ce que le spoofing ?
Le placement d'ordres massifs sans intention de les exécuter.
Quelles opérations caractérisent les wash trades ?
Des achats et ventes simultanés sans changement de propriétaire réel.
Que désigne le démarchage bancaire et financier ?
Le contact d’une personne non sollicitée pour lui proposer une opération financière.
Quel délai de rétractation ouvre le démarchage ?
Quatorze jours calendaires.
Quelles deux conditions caractérisent une vente à distance ?
L’absence de présence physique simultanée et l’information précontractuelle complète.
Quel délai de rétractation ouvre la vente à distance ?
Quatorze jours.
Sur quoi porte le test d’adéquation ?
Sur les connaissances, l’expérience, la situation financière et les objectifs du client.
Sur quoi porte le test de caractère approprié ?
Sur les connaissances et l’expérience du client concernant le produit visé.
Quel client bénéficie du niveau de protection le plus élevé ?
Le client non professionnel.
Quel seuil de capital sert à qualifier un client professionnel ?
Des capitaux propres d’au moins 2 M€.
Qu'est-ce qu'une action ?
Une part du capital d'une société.
Qu'entraîne le prix des obligations quand les taux montent ?
Il baisse.
De quoi dépend la valeur des options, futures et swaps ?
D'un actif sous-jacent.
Que combinent souvent les produits structurés ?
Une obligation et un dérivé.
Sur quoi reposent les crypto-actifs ?
Sur la blockchain.
Que font les OPC avec l'épargne des investisseurs ?
Ils la mutualisent.
Dans une SICAV, quel droit a l'investisseur ?
Le droit de vote.
Que regroupe notamment la catégorie des FIA ?
Les SCPI et les hedge funds.
Quels marchés sont des structures de négociation réglementées ?
Les marchés réglementés.
Quel type de marché est Euronext Growth ?
Un SMN, ou MTF.
Que fait un internalisateur systématique lors de l'exécution ?
Il se porte contrepartie.
Que fixe un ordre à cours limité à l'achat ou à la vente ?
Un prix maximum à l'achat ou minimum à la vente.
Qu'implique l'exécution d'un ordre à cours limité ?
Elle peut être partielle.
Quand un ordre à déclenchement devient-il un ordre au marché ?
Dès qu'un seuil de prix est atteint.
À quoi sert notamment un ordre à déclenchement ?
À se protéger contre les pertes.
Quand intervient la compensation après la négociation ?
Immédiatement après la négociation.
Quel marché émet des titres nouveaux ?
Le marché primaire.
Quel marché échange des titres déjà émis ?
Le marché secondaire.
Quel document est obligatoire lors d’une introduction en Bourse ?
Un prospectus visé par l’AMF.
À qui s’appliquent automatiquement les OST obligatoires ?
Au porteur.
Quel type d’OST exige un choix du client ?
L’OST optionnelle.
En quoi est payée une OPA ?
En espèces.
En quoi est payée une OPE ?
En titres.
Que mesure le bilan à une date donnée ?
Le patrimoine de l'entreprise.
Que regroupe l'actif ?
Ce que l'entreprise possède.
Que met en évidence le compte de résultat ?
Le résultat net de l'exercice.
Que mesure l'EBITDA, ou EBE ?
La rentabilité opérationnelle brute.
Quelle est la formule du gearing ?
Dette nette sur capitaux propres.
Metti alla prova le tue conoscenze con 27 domande su Révision synthétique certification AMF.
1. Quel est le rôle principal de l’AMF dans le système financier français ?
2. Quelle différence juridique est correcte entre un règlement européen et une directive européenne ?
Ripassa il corso completo nella scheda di revisione per Révision synthétique certification AMF.
Vedi la scheda di revisione →Importa il tuo corso e l'AI genera flashcard in 30 secondi.
Generatore di flashcard