★ À maîtriser
Le test d’adéquation s’applique à la gestion de portefeuille et au conseil en investissement, mais pas à l’exécution simple.
Pour vérifier si un client peut financièrement faire face aux risques d’un investissement, le prestataire recueille des informations sur sa capacité à subir des pertes.
Avant de recommander un instrument financier à un client professionnel par nature, un PSI recueille des informations sur ses objectifs, sa tolérance au risque, ses connaissances et son expérience, ainsi que sa capacité financière à supporter les risques et pertes possibles.
Compléments
📌 Pour catégoriser un client, un PSI doit recueillir des informations sur celui-ci au moment de l’entrée en relation.
1. Dans quelle situation le test d’adéquation doit-il être appliqué par un prestataire de services d’investissement ?
2. Quelle information permet principalement d’évaluer si un client peut financièrement supporter les risques d’un investissement ?
3. Avant de recommander un instrument financier à un client professionnel par nature, quelles informations le PSI doit-il recueillir ?
À quelles activités s'applique le test d’adéquation ?
À la gestion de portefeuille et au conseil en investissement.
Le test d’adéquation s'applique-t-il à l’exécution simple ?
Non, il ne s'applique pas à l’exécution simple.
Que recueille le prestataire pour vérifier la capacité financière d’un client ?
Des informations sur sa capacité à subir des pertes.
Quelles informations un PSI recueille-t-il avant de recommander un instrument à un client professionnel ?
Ses objectifs, tolérance au risque, connaissances, expérience et capacité financière.
Quand un PSI doit-il recueillir des informations pour catégoriser un client ?
Au moment de l’entrée en relation.
Que doivent mettre en place les PSI contre les risques opérationnels ?
Des protections contre la perte et la fraude.
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