Flashcards: Principes et Normes en Investissement — 21 cards

GIPS standards — objectif ?

Harmoniser la présentation de performance mondiale

Conformité GIPS — comment ?

Auto-déclaration ou vérification indépendante

Composite — définition ?

Regroupement cohérent de portefeuilles similaires

Firme GIPS — qui ?

Entité appliquant les standards GIPS

Vérification indépendante — rôle ?

Assurer conformité et fiabilité des performances

Investissements alternatifs — caractéristiques ?

Gestion active, faible liquidité, structuration en partenariat

Structures d’alternatifs — exemples ?

Hedge funds, private equity, immobilier

Performance reporting — méthodes clés ?

Calcul avant/après frais, composites, benchmarks

Méthodes ajustement risque — exemples ?

Ratio de Sharpe, alpha de Jensen, ratio de Treynor

Processus de vérification — étape clé ?

Revue indépendante de conformité GIPS

Principes de compliance — but ?

Respect des normes éthiques et réglementaires

Code déontologique CFA — structure ?

Code d’éthique + Standards de conduite

Standardisation performance — importance ?

Facilite comparabilité et transparence

Diligence en analyse — objectif ?

Évaluer minutieusement opportunités d’investissement

Gestion conflits d’intérêt — étape ?

Identification, divulgation, gestion

Fiduciary duties — devoirs principaux ?

Loyauté et diligence envers le client

Manipulation de marché — pratique ?

Influencer artificiellement prix ou volume

Information non publique — gestion ?

Confidentialité et respect législatif strict

Performance après frais — intérêt ?

Représente la performance réelle pour l’investisseur

Vérification GIPS — objectif ?

Confirmer conformité et exactitude des données

Principes de conformité — prévention ?

Politiques internes, formation, surveillance régulière