Hoja de repaso: Gestion et Organisation des Dossiers RH

📋 Plan du Cours

1. Obligations et absence d’obligation de dossier
2. Contenu du dossier du personnel
3. Respect vie privée et non-discrimination
4. Protection des informations et conservation
5. Droits du salarié sur ses données
6. Nommage, cotation et indexation des fichiers
7. Plan de classement et supports de stockage
8. Transformation digitale et dématérialisation RH
9. SIRH : définition, intérêt et implantation
10. Relations avec organismes sociaux et médecine du travail

📖 1. Obligations et absence d’obligation de dossier

🔑 Notions clés & Définitions

• Absence d’obligation légale : Principe selon lequel aucune règle ne contraint l’employeur à tenir un dossier du personnel au sens strict.
• Collecte d’informations salariés : Obligation de l’employeur de recueillir des données auprès des salariés pour assurer la gestion individuelle (embauche, paie, formation, carrière).
• Obligations envers organismes sociaux : Contraintes imposées à l’employeur pour se conformer aux exigences des organismes sociaux (ex. URSSAF, médecine du travail, inspection du travail).
• Données personnelles nécessaires : Ensemble des informations utiles à la constitution du contrat de travail et à sa gestion, conservées dans les dossiers du personnel.

📝 Points essentiels

• Aucune obligation légale n’impose la tenue des dossiers du personnel.
• L’employeur doit collecter des informations auprès des salariés pour gérer chaque situation individuelle (embauche, paie, formation, carrière).
• La conformité ne se limite pas au dossier : l’employeur doit aussi respecter des obligations envers les organismes sociaux.
• Les dossiers du personnel servent à conserver des données personnelles nécessaires à la constitution du contrat de travail.
• Le contenu des dossiers doit respecter la vie privée et la non-discrimination.
• La protection des données personnelles interdit certaines données liées indirectement aux capacités et à l’emploi occupé.

💡 Astuce mémo

Pas de “dossier obligatoire”, mais des “données nécessaires” + des “obligations sociales” : dossier = outil de gestion, pas obligation autonome.

📖 2. Contenu du dossier du personnel

🔑 Notions clés & Définitions

• Pièces d’identité du salarié : Ensemble des documents officiels permettant d’identifier le salarié avant l’embauche.
• Dossier de candidature : Ensemble des pièces fournies par le candidat avant l’embauche pour justifier son parcours et ses droits.
• Déclaration préalable à l’embauche : Formalité administrative réalisée avant l’arrivée effective du salarié dans l’entreprise.
• Fiches du suivi médical : Documents liés à la surveillance médicale du salarié, réalisés à l’embauche, lors de la reprise et périodiquement.
• Certificat de travail : Document remis au salarié lors de la fin du contrat, attestant notamment de la période d’emploi.

📝 Points essentiels

• Avant l’embauche, le dossier contient notamment les pièces d’identité (CNI, passeport, permis de conduire, etc.).
• Avant l’embauche, le dossier de candidature comprend CV, lettre de motivation et certificats des précédents employeurs.
• Avant l’embauche, le dossier inclut aussi l’attestation de droits à la sécurité sociale, les diplômes et le RIB.
• Pendant la relation contractuelle, le dossier regroupe la déclaration préalable à l’embauche et le contrat de travail avec avenants et sanctions disciplinaires.
• Pendant la relation contractuelle, le dossier contient les fiches de suivi médical (embauche, reprise, périodiques) et les bulletins de paie avec tous les éléments de rémunération.
• Pendant la relation contractuelle, le dossier conserve aussi les bulletins d’adhésion (mutuelle, prévoyance), les demandes de congés payés et justificatifs d’absences, ainsi que les documents de carrière (bilans d’entre-

💡 Astuce mémo

Avant = Identité + Candidature ; Pendant = Déclaration + Contrat + Paie + Santé ; Après = Certificat + Solde + Attestation France Travail.

📖 3. Respect vie privée et non-discrimination

🔑 Notions clés & Définitions

• RGPD : Règlement européen encadrant le traitement des données personnelles, afin de renforcer la protection et le respect des droits des personnes concernées.
• Droit d’accès : Droit du salarié lui permettant de consulter les données personnelles le concernant détenues par l’employeur.
• Droit à l’oubli : Droit du salarié visant à obtenir la suppression (ou l’effacement) de certaines données le concernant, dans les conditions prévues.
• Durées minimales de conservation : Obligations légales imposant des périodes minimales de garde des documents, notamment pour les bulletins de paie et certains documents fiscaux.
• Délais de prescription : Périodes juridiques à prendre en compte pour conserver les documents susceptibles d’être utiles lors d’un contrôle ou d’un litige.

📝 Points essentiels

• Le code du travail fixe des durées minimales de conservation des documents liés au personnel, même après le départ du salarié.
• Le code du travail impose de conserver les bulletins de paie 5 ans après le départ du salarié.
• Le code du travail prévoit une conservation de 6 ans pour les documents liés aux contrôles fiscaux.
• Le RGPD renforce la protection des données personnelles et le respect des droits des salariés dans les traitements réalisés.
• Les délais de prescription doivent être pris en compte pour éviter de détruire trop tôt des documents utiles en cas de contrôle ou de litige.
• Le salarié dispose d’un droit d’accès, de correction et de contestation sur les données collectées, ainsi que d’un droit à l’oubli.

💡 Astuce mémo

RGPD = droits (accès/correction/contestation/oubli) ; Conservation = 5 ans paie + 6 ans fiscal, puis on prolonge si prescription/litige.

📖 4. Protection des informations et conservation

🔑 Notions clés & Définitions

• Transparence des traitements : Principe de gestion qui consiste à informer clairement sur les données collectées et sur les traitements réalisés.
• Règles de nommage : Ensemble de règles qui impose une structure uniforme aux noms de fichiers pour améliorer la recherche et l’accessibilité.
• Type de document : Élément du nom de fichier qui renvoie à la nature du document via un format abrégé commun.
• Format de date AAAAMMJJ : Format de date à 8 chiffres utilisé dans le nom de fichier pour ordonner et identifier précisément un document.
• Techniques de cotation et d’indexation : Méthodes d’organisation qui facilitent la récupération des documents en ajoutant des repères et des critères de classement.

📝 Points essentiels

• La transparence porte à la fois sur les données collectées et sur les traitements effectués.
• Un plan de nommage commun doit être défini et respecté pour garantir la recherche d’informations.
• Le nom de fichier peut intégrer un code de type comme CT pour contrat de travail, BP pour bulletin de paie, ATM pour arrêt de travail maladie.
• La date doit suivre le format AAAAMMJJ, par exemple 20231106.
• L’objet doit être indiqué de façon courte, par exemple avenant-contrat ou contrat-avenant du(date).
• La version doit être ajoutée avec un numéro, par exemple V2, et les mots doivent être séparés par des majuscules et des underscores (tiret du 8).

💡 Astuce mémo

CT/BP/ATM + AAAAMMJJ + Objet + Vx : Type-Date-Objet-Version, avec underscores et pas de mots vides.

📖 5. Droits du salarié sur ses données

🔑 Notions clés & Définitions

• Cotation documentaire : Technique de classement qui attribue un repère (identifiant) à un document pour le retrouver plus facilement dans une base documentaire.
• Indexation documentaire : Technique qui décrit le contenu d’un document via des mots clés ou des descripteurs afin d’en faciliter la recherche.
• GED : Gestion électronique de documents qui automatise l’indexation et exploite les propriétés et le contenu des fichiers pour améliorer recherche et classement.
• LAD : Lecture automatique de documents qui identifie des mots clés à partir d’un document numérisé.
• RAD : Reconnaissance automatique de documents qui repère automatiquement des éléments d’un document numérisé pour en faciliter l’exploitation.

📝 Points essentiels

• La cotation sert d’identification ou de repère de classement pour retrouver un document plus facilement dans une base documentaire.
• Un système de cotation combine souvent chiffres et lettres, avec le début du nom de fichier, le numéro d’ordre dans la chronologie et une version datée.
• Exemple de cotation : DFOR15_20231106 correspond à la demande de formation n°15 du 06/11/2023.
• L’indexation attribue des mots clés ou des descripteurs et inclut aussi des propriétés du document (type, auteur, date, objet).
• Les exemples de documents à indexer/coter incluent : recrutement, CV, lettre de motivation, annonce, fiche de poste, évaluation, planning, entretien, formulaire de préparation, compte rendu d’entretien.
• L’indexation par mots clés peut être saisie dans les propriétés d’un document texte, puis automatisée par les nouvelles techniques de GED (analyse contenu et forme).

💡 Astuce mémo

Cotation = repère (ID) ; Indexation = mots clés (contenu) ; GED = automatisation ; LAD/RAD = lecture/reconnaissance des mots du document numérisé.

📖 6. Nommage, cotation et indexation des fichiers

🔑 Notions clés & Définitions

• GED : GED : système de gestion électronique de documents qui analyse contenu et forme pour faciliter recherche et classement.
• LAD : LAD : technique d’identification des mots clés d’un document numérisé pour améliorer la recherche.
• RAD : RAD : technique d’identification automatique du type de document (contrat, avenant, formulaire…) à partir de sa nature.
• Plan de classement : Plan de classement : organisation en dossiers et sous-dossiers qui permet l’accès et le partage sur tout le cycle de vie du document.

📝 Points essentiels

• La GED facilite recherche et classement en analysant à la fois le contenu et la forme des documents.
• La LAD repère des mots clés dans un document numérisé pour permettre une indexation orientée recherche.
• La RAD classe automatiquement les documents selon leur nature (exemples : contrat, avenant, formulaire).
• Le plan de classement structure des dossiers et sous-dossiers du moment de création jusqu’à l’archivage ou la destruction.
• L’ordre alphabétique impose des règles de nommage (noms de familles, noms à particules, noms composés).
• L’ordre numérique suit une logique chronologique des numéros et nécessite une corrélation chiffres→documents pour éviter les homonymies et aider la confidentialité.

💡 Astuce mémo

LAD = mots clés ; RAD = nature du document ; GED = contenu + forme pour chercher et classer.

📖 7. Plan de classement et supports de stockage

🔑 Notions clés & Définitions

• Arborescence numérique : Une arborescence numérique est une structure hiérarchique de dossiers qui organise les fichiers pour faciliter leur repérage et leur gestion.
• Numérisation des documents : La numérisation des documents est la transformation de documents papier en fichiers électroniques destinés à l’archivage.
• Intégrité dans le temps : L’intégrité dans le temps désigne la garantie que le contenu numérisé reste inchangé et exploitable sur la durée.
• Copie fiable : Une copie fiable est une reproduction numérique qui conserve la même valeur probante que l’original si des garanties sont respectées.
• Dématérialisation des documents RH : La dématérialisation des documents RH est la création et la gestion de documents numérisés en remplacement progressif du support papier.

📝 Points essentiels

• Un plan de classement efficace et accessible vise une recherche rapide et simple des documents.
• Un plan de classement doit être actualisé régulièrement pour disposer des dernières informations.
• Un plan de classement doit être nettoyé en supprimant les brouillons et en ne conservant que les versions définitives.
• La numérisation doit préserver la fiabilité, notamment via l’intégrité garantie dans le temps.
• La copie numérisée doit avoir la même valeur que l’original en garantissant authenticité, originalité, intégrité, conservation et confidentialité.
• La dématérialisation des documents RH permet d’extraire des données pour les exploiter dans les processus de l’entreprise.

💡 Astuce mémo

Classement = 3A : Accessible, Actualisé, Nettoyé ; Numérisation = FI : Fiabilité (intégrité) + Valeur (copie fiable).

📖 8. Transformation digitale et dématérialisation RH

🔑 Notions clés & Définitions

• Transformation digitale RH : Transformation des pratiques RH via des outils informatiques pour améliorer la circulation, la fiabilité et l’accès à l’information, tout en renforçant la collaboration et la productivité.
• Dématérialisation RH : Passage des documents et démarches RH au format numérique afin de faciliter l’accès, la gestion et l’échange des informations avec les parties prenantes.
• Système d’information des ressources humaines : Ensemble de logiciels interconnectés couvrant les activités RH comme le recrutement, la paie, la formation, la carrière, les temps et activités, les frais professionnels et les relations sociales.
• DSN : Déclaration sociale utilisée pour transmettre des informations aux organismes sociaux, notamment via la dématérialisation d’attestations chômage.

📝 Points essentiels

• La transformation digitale vise une information plus fiable, accessible et disponible, ce qui améliore aussi la collaboration et le partage.
• L’informatisation des procédures augmente la productivité en rendant les processus RH plus efficaces.
• Un SIRH couvre plusieurs domaines RH : recrutement, paie, formation, carrière, temps et activités, frais professionnels et relations sociales.
• Le SIRH optimise le suivi des activités grâce à des fonctions comme le planning, les alertes et des emails automatisés.
• Le SIRH contribue au respect permanent de la réglementation via une veille sociale et juridique intégrée.
• La dématérialisation via le SIRH facilite les démarches avec les organismes sociaux, notamment pour les attestations chômage transmises via la DSN.

💡 Astuce mémo

SIRH = Recrutement + Paie + Formation + Carrière + Temps + Frais + Relations (tout connecté).

📖 9. SIRH : définition, intérêt et implantation

🔑 Notions clés & Définitions

• SIRH : Système d’information RH qui centralise et automatise les fonctions liées à la gestion des ressources humaines.
• Adaptabilité du SIRH : Capacité d’un SIRH à s’ajuster aux besoins de l’organisation sans remettre en cause tout le système.
• Évolutivité du SIRH : Capacité d’un SIRH à évoluer dans le temps (fonctionnalités, volumes, règles) sans blocage majeur.
• Dématérialisation des démarches : Passage progressif des démarches administratives vers des procédures en ligne pour simplifier et fiabiliser le suivi.
• Médecine du travail : Organisation agréée qui assure le suivi médical des salariés et fournit des documents et recommandations à conserver et appliquer.

📝 Points essentiels

• Le choix du SIRH est stratégique pour améliorer la performance de l’organisation.
• Un SIRH doit être adaptable, évolutif et couvrir l’ensemble des facteurs à maîtriser.
• Les facteurs à considérer incluent le financier (coût d’intégration), l’organisationnel (procédures à revoir), le technique (maîtrise informatique) et les humains (formation à déployer).
• La dématérialisation des démarches auprès des organismes sociaux vise la simplification et l’amélioration du suivi (rapidité, transparence, actualisation des données).
• Les entreprises ont des obligations envers les organismes sociaux, avec des démarches possibles via les modules paie/RH d’un PGI ou via des portails en ligne comme net-entreprises.fr.
• L’employeur a une obligation de santé et de sécurité : il doit organiser les visites médicales et financer un centre de médecine du travail agréé (SIST).

💡 Astuce mémo

SIRH = A.E.F.H : Adaptable, Évolutif, Financier/Organisationnel/Technique, Humains (formation).

📖 10. Relations avec organismes sociaux et médecine du travail

🔑 Notions clés & Définitions

• Fiche d’aptitude : Document médical qui indique si un salarié est apte ou inapte à son poste après examen par le médecin du travail.
• Médecine du travail : Service médical chargé de suivre la santé des salariés et de formuler des recommandations liées à leur aptitude au poste.
• Progiciel de gestion intégrée : Logiciel de gestion qui centralise des fonctions administratives, dont le suivi médical et l’organisation des visites.
• Accident du travail : Accident survenu sur le fait ou à l’occasion du travail, entraînant des lésions corporelles (ou psychiques) chez toute personne travaillant pour un employeur.
• Accident de trajet : Accident survenant pendant le trajet entre le domicile et le lieu de travail (ou de repas) et rattaché aux accidents du travail.

📝 Points essentiels

• L’employeur doit appliquer les recommandations du médecin du travail pour respecter son obligation de protection de la santé et de la sécurité des salariés.
• Le progiciel permet la saisie des visites médicales avec gestion des types de visites et des décisions d’aptitude.
• Le progiciel peut éditer les convocations et établir le planning des visites médicales.
• Le progiciel permet de lancer des requêtes pour identifier les salariés devant passer une visite médicale.
• Le progiciel peut envoyer des alertes par emails pour rappeler automatiquement les visites à planifier.
• Un accident du travail se caractérise par un caractère soudain, des lésions corporelles (ou psychiques) et un lien direct avec le travail.

💡 Astuce mémo

Médecine du travail = Aptitude + Planning + Alertes ; Accident du travail = Soudain + Lésions + Lien travail.

📊 Tableaux de synthèse

Contenu du dossier du personnel selon la période

Période	Éléments du dossier	Exemples
Avant l’embauche	Pièces et justificatifs	Pièces d’identité (CNI, passeport, permis), dossier de candidature (CV, lettre, certificats), attestation de droits à la sécurité sociale, diplômes, RIB
Pendant la relation contractuelle	Gestion du contrat, paie et suivi	Déclaration préalable à l’embauche, contrat/avenants/sanctions disciplinaires, fiches de suivi médical, bulletins de paie, adhésion mutuelle/prévoyance, congés payés et justificatifs d’absences, documents carrière (bilans, formation), arrêts de travail (maladie, AT/MP)
Après le départ	Documents de fin de contrat	Certificat de travail, reçu pour solde de tout compte, attestation France Travail, courriers et avis de réception liés à la rupture

⚠️ Pièges & confusions fréquents

1. Croire qu’il existe une obligation légale de tenir un dossier du personnel : le cours affirme l’absence d’obligation, tout en imposant la collecte d’informations et des obligations sociales.
2. Confondre respect de la vie privée/non-discrimination avec une simple “prudence” : le cours liste des interdictions (données santé, origine ethnique, orientation sexuelle, activités politiques/religieuses/syndicales).
3. Penser que la protection RGPD ne concerne que le numérique : le cours relie protection des données et droits du salarié, et impose aussi la transparence et la conservation encadrée.
4. Oublier que la conservation ne s’arrête pas au départ : le cours précise que la conservation s’étend au-delà du départ selon obligations légales et délais de prescription.
5. Mélanger nommage et classement : le cours distingue règles de nommage (type/date/objet/version, underscores, pas de mots vides) et plan de classement (ordre alphabétique/numérique/mixtes + supports).
6. Se tromper sur les durées : le cours indique 5 ans pour les bulletins de paie après le départ et 6 ans pour les contrôles fiscaux, avec exemple de conseil de conservation sans limitation pour répondre aux demandes.
7. Rater la logique des accidents du travail : le cours exige trois critères (caractère soudain, lésions corporelles ou psychiques, lien direct avec le travail) et inclut les accidents de trajet.

✅ Checklist Examen

1. Expliquer pourquoi il n’existe aucune obligation légale imposant la tenue des dossiers du personnel, tout en précisant les obligations de collecte d’informations et envers les organismes sociaux.
2. Lister les éléments du dossier du personnel avant l’embauche : pièces d’identité, dossier de candidature, attestation de droits à la sécurité sociale, diplômes, RIB.
3. Lister les éléments du dossier pendant la relation contractuelle : déclaration préalable à l’embauche, contrat/avenants/sanctions, suivi médical, bulletins de paie, adhésions mutuelle/prévoyance, congés/absences, carrièr
4. Lister les éléments du dossier après le départ : certificat de travail, reçu pour solde de tout compte, attestation France Travail, courriers/avis de réception liés à la rupture.
5. Décrire les interdictions liées au respect de la vie privée et à la non-discrimination (exemples de données interdites) et celles liées à la protection des données (données en lien indirect avec capacités/emploi occupé).
6. Expliquer la sécurisation du stockage : limitation des accès aux personnes habilitées selon les traitements, quel que soit le format papier ou numérique.
7. Donner les règles de conservation : durées minimales (5 ans bulletins de paie, 6 ans contrôles fiscaux), prise en compte des délais de prescription et application du RGPD.
8. Citer les droits du salarié sur ses données : droit d’accès, de correction et de contestation, ainsi que droit à l’oubli, et rappeler l’information préalable en toute transparence.
9. Décrire les règles de nommage des fichiers : type (CT/BP/ATM), date AAAAMMJJ, objet court, version (Vx), séparation par majuscules et underscores, et éviter mots vides/espaces/accents/caractères spéciaux.
10. Expliquer la cotation et l’indexation : cotation = repère de classement (ex. DFOR15_20231106) et indexation = mots clés/descripteurs + propriétés (type, auteur, date, objet).
11. Décrire LAD et RAD : LAD identifie les mots clés d’un document numérisé et RAD identifie automatiquement la nature du document (contrat, avenant, formulaire).
12. Expliquer le plan de classement et la transformation digitale : objectifs (efficace, accessible, actualisé, nettoyé), ordres (alphabétique/numérique/mixtes) et supports (physiques/numériques), puis dématérialisation et S
13. Expliquer l’intérêt et l’implantation du SIRH : fonctions (planning/alertes/emails automatisés, veille sociale/juridique, démarches via DSN) et critères d’adaptabilité/évolutivité (financier, organisationnel, technique,
14. Expliquer les relations avec la médecine du travail et les accidents du travail : obligation de santé et sécurité, conservation des fiches d’aptitude/inaptitude, recommandations du médecin, et définition des accidents du